Intern audit: Vi finder afvigelserne, før auditor gør det
En intern audit er et krav i stort set alle ISO-standarder - ISO 9001, 14001, 45001, 27001 og flere. Formålet er at sikre, at ledelsessystemet fungerer som tilsigtet, og at I efterlever både egne procedurer og gældende krav. Vi gennemfører auditten som en uvildig konsulentydelse, med fokus på læring frem for kontrol.
Auditten bliver enten sprunget over - eller lavet af de forkerte
Kravet er der, uanset hvilken standard I arbejder efter. Det svære er at finde tiden og uvildigheden internt.
Ingen kan auditere deres eget arbejde
Den, der har skrevet proceduren, er sjældent den rigtige til at vurdere, om den bliver fulgt. Det gælder også, når man er dygtig og velmenende.
Auditten bliver til en formalitet
Et skema bliver udfyldt, og der bliver ikke fundet noget. Så dukker afvigelserne op ved den eksterne audit i stedet.
Der er ikke tid før recertificeringen
Den interne audit er typisk dét, der bliver skubbet, når driften presser på. Og så bliver den lavet i ugen før.
Samme krav i klausul 9.2 - uanset standarden
En uvildig audit, der finder noget - og som folk kan bruge til noget
Vi forbereder auditplanen, udfører auditten i dialog med medarbejderne og giver jer en rapport, der er til at handle på. Så ved I, hvad der skal rettes inden ekstern audit eller recertificering.
- Afvigelse
- Et krav er ikke opfyldt og skal rettes før den eksterne audit.
- Forbedringsmulighed
- Kravet er opfyldt, men det kan gøres enklere eller bedre.
- Usikkerhed
- Noget er uklart og skal afklares, før det kan vurderes.
Vi gennemfører den interne audit. Den eksterne audit og certifikatet ligger hos certificeringsorganet.
24krav gennemgået
- 21 i orden
- 1 afvigelse
- 1 forbedringsmulighed
- 1 usikkerhed
-
Det fandt viOplæringen af nye medarbejdere er ikke dokumenteret for to af de seneste fem nyansatte.
Det anbefaler viBrug oplæringsskemaet ved alle nyansættelser, og lad nærmeste leder kvittere, når oplæringen er gennemført.
Inden 14 dage -
Det fandt viTjeklisterne udfyldes, men bliver ikke gennemgået af en ansvarlig.
Det anbefaler viIndfør en kort, ugentlig gennemgang, så afvigelser i produktionen opdages tidligt.
Inden næste ledelsesevaluering -
Det fandt viDet er uklart, hvem der følger op på data fra reklamationerne.
Det anbefaler viPlacér ansvaret hos én person, og tag tallene op på ledelsesevalueringen.
Afklares på næste møde -
Det fandt viOmfanget svarer til de aktiviteter, virksomheden faktisk udfører.
Det anbefaler viIngen handling - omfanget skal blot holdes opdateret, hvis aktiviteterne ændrer sig.
Ingen frist
Næste skridt: vi gennemgår handlingsplanen med jer, så I ved, hvad der haster.
Sådan foregår en intern audit hos jer
Et afgrænset forløb, der passer ind i driften.
Afklaring af omfang
Hvilken standard, hvilke processer og hvilke afdelinger skal med i år?
Auditplan
Vi forbereder planen og aftaler, hvem der skal tales med hvornår.
Auditten udføres
Vi gennemgår systemet i dialog med medarbejderne og ser på, hvordan arbejdet faktisk foregår.
Auditrapport
I får en klar og brugbar rapport med afvigelser, forbedringsmuligheder og usikkerheder.
Gennemgang og prioritering
Vi går rapporten igennem med jer, så det er tydeligt, hvad der skal rettes inden ekstern audit.
Opfølgning
Vi kan følge op på, at afvigelserne bliver lukket - og lægge næste års audit ind i planen.
Det får I ud af det
- Kravet opfyldt - intern audit er et krav i stort set alle ISO-standarder
- Ingen ubehagelige overraskelser ved den eksterne audit eller recertificeringen
- Uvildighed, I ikke kan skaffe internt, fordi ingen auditerer deres eget arbejde
- Læring i organisationen, fordi auditten foregår i dialog og ikke som kontrol
Det hører med til et auditforløb hos Lekon
-
Digitalt i Ledoc
Auditplaner, rapporter og afvigelser samlet ét sted, så opfølgningen ikke forsvinder i en mailtråd.
Læs mere om Ledoc -
Ledelsens evaluering
Den interne audit er input til ledelsens evaluering. Vi hjælper med at forberede den, så kravet er dækket.
Spørg os om ledelsens evaluering -
Kompetencer via E-Akademiet
Kurser i awareness, sikkerhed og instruktion, så jeres folk ved, hvad de skal gøre i praksis - og I kan dokumentere det.
Se kurser
Se også
Ofte stillede spørgsmål
Er intern audit et krav?
Ja, i stort set alle ISO-standarder, herunder ISO 9001, 14001, 45001 og 27001.
Kan vi ikke selv gennemføre den?
Jo, men den, der har bygget eller bruger systemet, er sjældent den rigtige til at vurdere det. Derfor vælger mange en uvildig ekstern auditor.
Hvad får vi udleveret?
En klar og brugbar auditrapport med afvigelser, forbedringsmuligheder og usikkerheder i systemet.
Hvornår bør auditten ligge?
I god tid før den eksterne audit eller recertificeringen, så der er tid til at rette op på det, der findes.
Er det det samme som en GAP-analyse?
Nej. En intern audit tester et system, der allerede kører. En GAP-analyse bruges, før systemet er bygget eller opdateret.
Hvad koster det?
Prisen afhænger af omfanget og af, hvor mange processer og afdelinger der skal med. Ring, så giver vi et konkret bud.
Få hjælp til intern audit
Skriv kort, hvor I står - om I starter fra bunden eller har et system, der skal udbygges. Så vender vi tilbage inden for en hverdag med et konkret bud på, hvad der skal til.
- 25 år
- med krav og standarder
- 2.500+
- virksomheder rådgivet
- 1 hverdag
- så har du svar
Eller ring direkte 46 76 71 11 · lekon@lekon.dk